1、需要是已经开通上海或者深圳A股的证券账户。

2、前20个交易日内，日均资产不看低于50万元人民币，这其中包含信用账户的资产。

3、完成相应的风险测评问卷以及通过港股通业务知识测试，并且成绩能够达到90分以上。

4、不存在严重不良诚信问题，且最近3个月没有被上交所进行过异常交易警示。